近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yèfe2o3是什么化学元素)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(láfe2o3是什么化学元素i)说，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用fe2o3是什么化学元素，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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