近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企2l是多少斤 2l是多少kg(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要2l是多少斤 2l是多少kg'>2l是多少斤 2l是多少kg求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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