北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

证券(quàn)时报e公司讯，北京证监局发(fā)布关于对中国国际金 融股份有限公司采取责令增加合(hé)规检查次数行政监管措施的决(jué)定，经查，公司存在(zài)自营和投顾账户(hù)间发生交易，利益冲(chōng)突管理不到(dào)位，开展
场(chǎng)外期权业务不审慎，对子公司业务和(hé)投(tóu)资(zī)行为管理不到位，公司治(zhì)理(lǐ)不(bù)规范的情况，反映出公司未能(néng)有效实施合规管理，内部(bù)控制不完善，违(wéi)反了相关
规定。决定对公司采取如下监(jiān)督管理措施：责令(lìng)公司就上述问题认(rèn)真整改，并自监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)决定作出之日起1年内(nèi)，每3个月开展一次内部合规检(北京证监局责令中金公司增加合规检查次数jiǎn)查，并在每次检查后(hòu)10个工作日(rì)内，报送(sòng)合规检查报告。

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