金融监 管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责

　　记者：黄鑫宇(yǔ)

　　进一步完善(shàn)金融机构涉刑案件管(guǎn)理，严厉打击金融犯罪(zuì)，9月6日，国家金融监督管 理总局（即“金融监管总局”）修订(dìng)发布《金融机构涉刑案件管理办法》（下称《办法》）。据介绍，《办法》已(yǐ)自印发之日(rì)起施行。

　　《办法》在第十条(tiáo)中明确，金 融(róng)机构涉刑案件存 在下列四种情形之一的，属于重(zhòng)大案件：

　　根据《办(bàn)法》，金融机构承担(dān)案件管理的主体责(zé)任，应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定并有效(xiào)执行本机构的案件管理制度，负责本机构案(àn)件信息报送(sòng)、案件(jiàn)处置等工(gōng)作
。

　　金融(róng)监管总局案件(jiàn)管理部门(mén)或者属地派出(chū)机构则应当指导、督促(cù)案发机构做好案件处置，并主要承担以下五种职责：

　　一 是(shì)指导、督促(cù)金融机构(gòu)开(kāi)展涉案业务调查，及(jí)时掌握案件调查和侦办(bàn)情况，审核相关案件报告；二是指导、督促金融机构开展(zhǎn)追责问责和问题整改；三(sān)是(shì)，开展案件调查，对金(jīn)融机构和案件责任人员的违法违规行为(wèi)依法采取相应监管措施或者(zhě)实施行政处罚；四是对(duì)案件是否属于自查发现作出结(jié)论；五是必要时向地方政府报告重大(dà)案件情况；六是视风险情况组织辖区内金(jīn)融机(jī)构对同类业务进行排查(chá)。

　　若案件所包含的业务涉及多家(jiā)金融机构，按照《办法》，金融监(jiān)管总局及其派出机构(gòu)将(jiāng)按照穿透原(yuán)则，依法对相关金融机构和责任(rèn)人员的违法违规行为进(jìn)行查处。

　　关(guān)于问责追责，《办法》规(guī)定，金融机构应当追究案发机构(gòu)案(àn)件责任(rèn)人员的责(zé)任，并对其上一级机构相关条线部(bù)门负责人、机构分(fēn)管负责人、机构主要(yào)负责人以及其他案(àn)件(jiàn)责任人员进行责任认定，对存在案件责(zé)任的应当予以问责。

　　对于发(fā)生重大案件情金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责形的(de)，金融机构除(chú)对案发机构及其(qí)上一级机构案件责任人员进(jìn)行责任(rèn)认定外，还应
当对其上一级机构的上级机构相关(guān)条线(xiàn)部(bù)门负责人、机构分管负责(zé)人(rén)、机构主(zhǔ)要负责人等进行责任认定，对存在案件责任的应(yīng)当予以问责。

　　金融(róng)监(jiān)管总(zǒng)局表示(shì)，《办法》是全面加强金(jīn)融监管、持续(xù)提(tí)升监(jiān)管有效性的重要举措，接下来，金融监管总局将指导行业做好《办法》贯(guàn)彻落实工作，提升案件管理质效，促(cù)进金融高质量发展。

　　需要关注的是，《办法(fǎ)》所称金融机构，除包括(kuò)我(wǒ)国境内设立的各类型(xíng)持牌金融机金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责构外，对于外(wài)国(guó)银行代表处、外 国保险机构代表机构、保险公(gōng)估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构，同样适用。

责任编辑(jí)：秦(qín)艺

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