多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前，中国证监会海南(nán)监管局连发4张罚单，直指瑞达期(qī)货海南(nán)分公司的多项违规行为，包括互联网业务管控不到位、营销人员(yuán)管理和考核机制(zhì)缺失(shī)等。依据规定，瑞达期货海南(nán)分公司(sī)被采取责(zé)令改(gǎi)正的监管措施，并记入资本市场诚(chéng)信档案数据库；该分(fēn)公(gōng)司负责人、副总经理(lǐ)及业务主管，也均被出具警示函。

2024年以来，期货行业监管保(bǎo)持(chí)高压态势。据统计，仅期货公(gōng)司主体遭监管部(bù)门(mén)处罚的案例就多达约20起。其中(zhōng)，互联(lián)网业务(wù)管控问题成(chéng)为(wèi)重灾区。

业内人(rén)士认为，在行业竞争愈发激烈的背(bèi)景下，互联网营销成(chéng)为期货公司获客的一种主流方式。但由于期货行业的特殊性质，监管机构对期货公司的合规性要求(qiú)非常高，合规监管(guǎn)比其他行业(yè)更为严格。虽然互联网渠道(dào)有可(kě)能带来巨大(dà)流量和潜在客户，但同(tóng)时也带来合规风险。因(yīn)此对(duì)于期货公司来说(shuō)，如何平衡业务发展和合规风险成为了一个重要的问题。

瑞达(dá)期货(huò)连吃4张罚单(dān)

海南证监局《关(guān)于(yú)对瑞达(dá)期货股(gǔ)份有限公司海南(nán)分公司采取责令(lìng)改正监管措施(shī)的决定》显示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题(tí)：

一是客户(hù)信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反(fǎn)映的(de)情况(kuàng)未(wèi)进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三(sān)是营销人员管理和(hé)考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗(gǎng)位分工、营销(xiāo)人员客(kè)户归属分配和薪酬计算混乱(luàn)，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑(lǜ)客(kè)户(hù)信息并审慎(shèn)评(píng)估其风险承受能力，未关注客户短期内提升(shēng)风险等(děng)级且前后问卷中关键信(xìn)息(xī)不一致的情况。

海南证监局认定，上述行为违反了《期货公(gōng)司监督管(guǎn)理(lǐ)办法》（证监会令第155号）第五十六条、第五十七条、第六十条第二(èr)款，《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》（证监会令第202号）第七(qī)条、第(dì)八条的规定。根据相关规定，决定对瑞达期货海南分公司采取责令(lìng)改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

另(lìng)外，瑞达期货海南分公司(sī)负(fù)责人陆丽丽、副总经理李敏、业务主管贺小龙，也因为对分公(gōng)司(sī)上述(shù)违(wéi)规行为负有责任，均(jūn)被海南证监局采取(qǔ)出具警示函的监督管理措施(shī)，并记入资(zī)本(běn)市场诚信档案数据库(kù)。

公司2023年业绩下滑

2019年9月(yuè)5日，瑞达期(qī)货在深交所上市，是(shì)继南华期货后国内第二家A股上(shàng)市的期货公司。2023年，公司的分类(lèi)监管(guǎn)评级为A类AA级。

根据年报，瑞(ruì)达期货2023年(nián)实现营业收入(rù)9.26亿元(yuán)，较上年下降56.01%；实现归属于上市公司股东的净(jìng)利润2.44亿元，较上年下(xià)降16.95%。公司表示，因市(shì)场行情不及预期、手续费竞争日趋激烈、风险管理业务规模缩减、资产管理业(yè)务、基金销售业(yè)务受底(dǐ)层(céng)资产行情影响业绩表现(xiàn)乏力(lì)等因素综合影响，公司业(yè)绩出现了下降。

分业务看，2023年，瑞达期货经纪业务营业收(shōu)入(rù)6.12亿元，较(jiào)上年下降4.26%；多项违规！一期货公司连吃4张罚单资产管理(lǐ)业务营业收入0.38亿元，较上年下降(jiàng)44.00%；风险管理业务营业收入2.56亿元，较上年下降81.48%；境外业(yè)务营业收入1033.98万元，较(jiào)上年增长559.45%。

特(tè)色业务方面，瑞(ruì)达期货是全(quán)国150家期货公司中仅有的两家拥有公募基金(jīn)管理子公司的期货公司之一。截至2023年末，瑞达基金共管理4只混合型(xíng)基金，规模(mó)为(wèi)9391万元。

今年以来，瑞(ruì)达期货(huò)股价整体震荡走弱，年内跌幅约23%。

互联网业务管控成行业重灾区

据记者(zhě)统(tǒng)计(jì)，2多项违规！一期货公司连吃4张罚单024年以来，仅(jǐn)期货公司主体(tǐ)遭(zāo)监管部门处(chù)罚的案(àn)例就多达约20起。其中，互联网业务管控问题成为重(zhòng)灾区(qū)。

除本(běn)次瑞达期货案例外，今年3月，中财期货因通(tōng)过微信公众号向(xiàng)不特定对象变相(xiāng)公(gōng)开(kāi)宣传具体资产管理计划的行(xíng)为，被上海证监局采取出具(jù)警(jǐng)示函的监督管理措施；今年2月，山西三立期货因个别分支机构员工通过企业微信(xìn)向交易者提供点(diǎn)位(wèi)建议、互(hù)联网直播中对期货行情(qíng)走势进行预测等行为(wèi)，被山西(xī)证监局采取责(zé)令改正的(de)监(jiān)督管理措施。

业内人士表示，互联网营销具有互动性强、内容丰富、提升品牌认知度和覆盖地域(yù)广等优势，在行业竞争愈(yù)发激烈的背景下，这些优势为部分期货公司提供(gōng)了一个低(dī)成本、高效(xiào)率的营销渠道，已经成为部(bù)分期货公司(sī)营销获客的一(yī)种主(zhǔ)流方式。

“但由于(yú)期货行业(yè)的特殊性质，监管机构对(duì)期货公司的合规性要(yào)求(qiú)非常高，合规监管比其他行业更为严格。虽然网络直播等互联网营销为期货公司带来巨大的(de)流量和潜在客户(hù)，但(dàn)同时也带来合规风险。因此，对于期货(huò)公司来说，如何平衡业务(wù)发展和(hé)合规风险成为了一个重要的问题。”该人士说。

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