促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继2023年11月国家标准委、中国证(zhèng)监会联合印发《关于加强证券(quàn)期货业标准化(huà)工作的指导意见》（以下简称《指导(dǎo)意见》），对证券期货(huò)业标准化发展作出全面部署后，证券期(qī)货业(yè)2024至2026年行业标准化的重点工作和任务分工也呼之欲出。

近日，期货日(rì)报记者(zhě)从(cóng)期货公(gōng)司获悉，证监会科技司组织起草了《加强证(zhèng)券期货业标准化工作三年行动(dòng)计划（2024—2026年）》（以下简称《行(xíng)动计划》征求意见稿），正在面向行业征求意见。

《行动(dòng)计划(huà)》征求(qiú)意见稿提出，支持(chí)通用基础等领(lǐng)域(yù)制定国家标准、行业细分领域制定(dìng)团体标准，鼓励(lì)经营机(jī)构自主(zhǔ)建设企业标准。证券期货交易所等行业核心机构依托标准(zhǔn)化加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低(dī)市(shì)场总(zǒng)体成本。此外，值得注意的是，《行动计划》征(zhēng)求意见(jiàn)稿还明确(què)提出(chū)，以期货行业系统接口、期货经纪业务等(děng)为重点，组织相(xiāng)关(guān)行业机构开展标准研制。

部署近三年证券期货业标准化(huà)发(fā)展重(zhòng)点工作

据(jù)悉，本次面向业内征求意见(jiàn)的《行动计划》征求意见稿旨在(zài)扎实推动《指(zhǐ)导意见》深入实施，明确未(wèi)来三年重点(diǎn)工作，充分(fēn)发挥标准化在(zài)推进资(zī)本市场治理体系和治理能力现代化的基础性、引领性作用。围绕中(zhōng)国特色现代资本市场建设需要这(zhè)一主(zhǔ)线，《行(xíng)动(dòng)计划》征求意(yì)见稿采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导(dǎo)意见》内容相对应，共(gòng)分(fēn)为增强标准化意识与能力(lì)、推动重点领域标准研制、加强标准贯彻实施力度、强化标准化人才队伍建设、建立标准化工作保(bǎo)障机制五大(dà)部分(fēn)，具体提出(chū)43条任务。

期货(huò)日报(bào)记者注意到，从直接(jiē)涉及期货行业的相关(guān)重点工作来看，在开展业(yè)务标(biāo)准体系建设方面，《行动计划》征求意见稿明确提出(chū)，以期货行业系统(tǒng)接口、期货经纪业务等为重点(diǎn)，组(zǔ)织相关行业机构开展标准研制。同(tóng)时还提到，以业(yè)务合(hé)规风控能(néng)力评价等为重点，组织相关(guān)行业机构开展业务领域检测认证标(biāo)准研制。

在开展信息技术(shù)标准体系建(jiàn)设方面，《行动(dòng)计划》征求意见稿(gǎo)提(tí)出，以移动(dòng)互联网应用程序(xù)安全、数据安全评(píng)估等为重点，组织相关行业机(jī)构(gòu)开展标准研(yán)制。以IT治理和基础设施建设、研发运营一体(tǐ)化、互联(lián)网线上服(fú)务适老化(huà)改造(zào)等为重点，组织相关(guān)行业机构开展标准研制。以金融信息交换会话层、银基业务(wù)数(shù)据交换(huàn)为重点，组织相关行业(yè)机构开展标准研制(zhì)。以数(shù)据治理能力评估、移动(dòng)互联网应用程序(xù)性能指标及(jí)检测模型、测试服务(wù)响应能力(lì)评估体系、移动互联网应用程序安全检测规范等为(wèi)重点，组织相关行业机构(gòu)开展标准研制。

在开展金(jīn)融科技标(biāo)准体系建设方面，《行动(dòng)计划》征求意见稿提出，以大模型和(hé)智能数(shù)字员工技(jì)术应用、区(qū)块链、行业信创云(yún)、大数据灾备、数字化发展成(chéng)熟度评估为(wèi)重点，组(zǔ)织相(xiāng)关行业(yè)机构开(kāi)展标准研制(zhì)。

此外(wài)，值得市场机构关注的(de)是，《行动计划》征求意见稿也从加强标准贯彻实施力度，强化标准化人才队伍建设(shè)，以及建立标准化工作保障机制等方面进行了部署，为切实推进证券期货业标准(zhǔn)化工作落地见效进行激励并提(tí)出保障。

《行动计划》征求意见(jiàn)稿(gǎo)提(tí)到(dào)，加大(dà)标准应用推广。建立(lì)标准实(shí)施(shī)试点机制，鼓(gǔ)励行业机构根据规模和发展水平等情况分(fēn)类分批参与试点，支持行业协会对标准化实施成果突出的机构(gòu)或个人给予奖励。发挥标(biāo)准实施单位标杆示范作用，总(zǒng)结(jié)成功(gōng)案例(lì)经验并(bìng)向全行业推广。

同时，鼓励行业设立专职标准化人员。积极引导行业机构(gòu)建立企业标准化总监制度，明确企业标准化总监、标准专员岗位(wèi)职责，推动行业核心机构设置标(biāo)准化工作(zuò)组，负责标准化工(gōng)作的统筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经(jīng)营服务机构(gòu)配备标准化专岗(gǎng)，负(fù)责管理企业标准化工作。

此外，研究(jiū)行业(yè)标准化从业者工作(zuò)考核评价指标，评选年度标准化(huà)工作(zuò)先进个人，促进行业协会将行业机(jī)构在标准化工作的参与、贡献(xiàn)和应用等成果(guǒ)与相关激励政策挂钩，各单(dān)位制定(dìng)与标准化工作相关的激(jī)励和考核机制。增强数字(zì)技术(shù)对证券期货业多层次标准化工作支持，打造覆盖行业标准、团体标准及(jí)企业标准(zhǔn)的综合性电子办公平台，提升标准制(zhì)定、修订、评估、宣传等(děng)全链条的工作(zuò)效(xiào)能。

将推动期货(huò)市场运(yùn)行(xíng)降本、提质、增效

在业内人士(shì)看来，本次(cì)《行动计划》征求(qiú)意见(jiàn)稿是在《指(zhǐ)导意见》的框架下，首次围绕证券期货业标准化发展作(zuò)出的具体部署，是落实二(èr)十届三中全会关于深化金融体制改革，完善金融监管体系，建设安全高效的金融(róng)基础设施的具体实践，将(jiāng)为资本市场规范化、高效化发展提供制度保障，有利于促进资本市场高质量发展。

宏(hóng)源期货党委书记、董事(shì)长谢(xiè)鲲(kūn)在接受期货日(rì)报记者采(cǎi)访时表示，总的来看，《行动(dòng)计划》征求意见稿将助力金融监管体制改革，促进行业规范发展。通过推动通用基础标准、数据治理、业务标准(zhǔn)等体系建设，加强证券期货业数据元、监管数据报(bào)送、数据(jù)跨境评估(gū)等数据要素的标准化，有助于提(tí)升证券期货行业(yè)的透明度和规范性，加强场内(nèi)外市场的统一监管，加(jiā)强跨(kuà)市场和跨境监测监控，做大“长牙(yá)带(dài)刺 ”、有棱有角，管业务、管风险，筑牢(láo)有效防控系统性风险的(de)金融稳定保障体系，促进行业规范发展。

“《行动计划(huà)》征求(qiú)意见稿(gǎo)是推动证(zhèng)券期货行业标准化建(jiàn)设的重要举(jǔ)措，体现了国家对资本市场治理体系和(hé)治理能力现代化(huà)的高度重视。”浙商期(qī)货相关负责人表示(shì)，标(biāo)准化是行业发展(zhǎn)的(de)基石，不仅能(néng)提升(shēng)市场的(de)规范性和(hé)透明(míng)度，还能在技术创新、业务流(liú)程、数据治理等方面为(wèi)市场(chǎng)各方提供统一的技术标准(zhǔn)和业务规(guī)范，提升市场效(xiào)率，有助于资(zī)本市场的健康发展。

中山大学岭南学院教(jiào促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出)授韩(hán)乾(qián)认为，未来加(jiā)强证券期货行业的标准化建设有利于(yú)信息和数据在金融机构之间的流通共享(xiǎng)，降低传输成本，提高沟通效率。从防(fáng)范风险的角度来看，也将有利于监管层更好掌握全市场全行业的(de)情(qíng)况，实施穿透式监管和(hé)跨境监管。

多位(wèi)受访人士纷纷对期货日报记者表示(shì)，对期货行业(yè)来说(shuō)，《行动(dòng)计划》征求意见稿的发布意义重大。业界普遍期(qī)待这一计划能推动更多国家标准和(hé)行业标准的落地，尤其(qí)是在(zài)数据(jù)治理、金融科技、信息安全等关键领域的标准制定上取得突破。

“《行动计划》征求(qiú)意见稿(gǎo)要求(qiú)‘交易所要加强(qiáng)行(xíng)业基础设施建设，进一步提(tí)高机(jī)构间信(xìn)息流通效率，降低(dī)市场总体成本’，将助力期货交易成本降低(dī)，提升市场效率。”谢鲲表示，同时，现货市场的设施也会影响期货市场效率，交易所作为(wèi)中央对手方，若能够(gòu)依托标准化进一(yī)步强化现货交割库的(de)管(guǎn)理(lǐ)，将有助于降低市场信用成本，提(tí)升交易效率，促进期现货市场更好融合。

此外，未来《行动计划》发布实施后，期货经营机构也将迎来高质量发展。谢鲲表示(shì)，《行动计划(huà)》征求意见稿中(zhōng)特别指(zhǐ)出要“以期货行业系统(tǒng)接口、期货经纪业务(wù)等为重点，组织相关行业机构开展标准研制(zhì)”，将有利于期货行业规范业务流程(chéng)和操作标准(zhǔn)，促进新(xīn)技术(shù)与期货业(yè)务的深(shēn)度(dù)融合，推动业务模式转型升(shēng)级，助力期货经营机构提升综合服务水平，当好服务实体经济的主力军。

上述浙(zhè)商(shāng)期(qī)货相关负责人表示，《行动计划》征求意见稿(gǎo)是金融市场新质(zhì)生产(chǎn)力的具体体现，为(wèi)期货(huò)行(xíng)业的高质量发展提供了清晰的指引和保障。首先，《行动计划(huà)》征求意见稿通过提(tí)升(shēng)行业标准化的战略地(dì)位，确保期(qī)货市场(chǎng)在规范性和(hé)透明性(xìng)上取(qǔ)得(dé)显著进步，进一(yī)步增强市场的信任度和(hé)公信力。其次，《行动计划》征求意见(jiàn)稿的实施将推动期货行业在(zài)管理、技术、运营等多(duō)个领域的标准化建设，有助于提高行业整体的效率和(hé)活力(lì)。最后，《行动(dòng)计划》征求意见(jiàn)稿还着力加(jiā)强标准(zhǔn)化与监管的(de)协同推进，从而帮助行业企业更好地理解(jiě)并落实合(hé)规要求，降低(dī)市场风险。

在中(zhōng)信期货首席信息官、金融科技委员(yuán)会总经理余以志看来，《行动计划》征求意见(jiàn)稿对于补(bǔ)足期货行业标准化工作基础(chǔ)不扎(zhā)实、覆盖面不广泛(fàn)等薄弱环节也有基础性意义。一是起到“领跑(pǎo)”作用，为期(qī)货公(gōng)司提(tí)供了一个(gè)国(guó)家标(biāo)准、行业(yè)标准以及标杆内企业标准的清晰总览。二是提供“指南”，期货公司(sī)可以参考对照相关部(bù)署(shǔ)任务，规划公司(sī)信息技术(shù)工作的重点任务。三是作出“展(zhǎn)望”，《行动(dòng)计划》征求意见稿提(tí)到(dào)的支持全面注册制改革落地、ESG等行业探索性工作为期货行业提供了可落地(dì)的参考。总体上将促进行业(yè)快速(sù)、有序、健康发(fā)展，促进(jìn)信息技术(shù)推动降(jiàng)本、提质(zhì)、增效，提升期货行业服务实(shí)体经济的水平(píng)。

“《行动(dòng)计划》征(zhēng)求意见稿具备更强(qiáng)的实施引领性。接下来行业各方将在证监会科技司的组织下，参(cān)与到标准化(huà)的工作中，深(shēn)化实现行业规范化水(shuǐ)平。中信(xìn)期货对此非(fēi)常期待，也将积极参与相关工作。”余以志说(shuō)。

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