科创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍="刚刚公(gōng)告：重大违法强(qiáng)制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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