在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(h像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的ào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的