科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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