直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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