金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事务(900g是几斤 900g是多少毫升wù)监察委员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的(de)各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者： 900g是几斤 900g是多少毫升p>

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时(shí)申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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