零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚地肖指哪几个生肖？太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一地肖指哪几个生肖？事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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