科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市，

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　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōn春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句g)止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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