科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示东莞属于几线城市(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(sh东莞属于几线城市ì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(s东莞属于几线城市uǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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