金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地(dì)与香港金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的(d三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗e)监管合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公(gōng)司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者(zhě)应当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣(三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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