在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相(xiā一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十ng)关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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