金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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