零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dō黄山山体主要由什么岩石构成ng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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