金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(w10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码éi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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