科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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