科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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