金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(b新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画ù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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