近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商世界上哪个国家女人最开放银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具世界上哪个国家女人最开放未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构在(z世界上哪个国家女人最开放ài)从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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