零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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