科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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