昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋)职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保(b一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋ǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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