直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xió睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高ng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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