在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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