金(jīn)融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为促进(jìn)内(nèi)地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)）、银(yín)行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利(lì)率互(hù)换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询)员(yuán)或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询互通，共(gòng)同向境内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结(jié)算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安(ān)排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公(gōng)司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规(guī)、业务(wù)规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与做准备。

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