金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境内投(tóu)资(zī)者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业(yè)务的(de)清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人(rén)民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监(jiān)管合(hé)作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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