零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收(s叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉hōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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