零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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