在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。