金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(x拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗iào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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