金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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