昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(s麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁uǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁(yī)般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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