直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(z开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查hě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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