昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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