科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思="刚(gāng)刚公(gōng)告：重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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