金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jī心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗n)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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