科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行(xín坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法g)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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