直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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