科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(数学中e等于多少，高中数学中e等于多少yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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