在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2010082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号8年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至20082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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