零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代(d香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗ài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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