5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(伊拉克是不是被灭国了duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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