在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思trong>雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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