金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhò说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思ng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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