直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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