近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承元电荷e等于多少？销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被(bèi)通(tōng)报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商元电荷e等于多少？业(yè)银行特别是国有大行来说，也需元电荷e等于多少？(xū)要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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